Los reguladores de valores de Massachusetts han impuesto a Morgan Stanley una multa de 2 millones de dólares por la supervisión inadecuada de las operaciones realizadas por una persona con información privilegiada del First Republic Bank antes de la quiebra del banco, según una orden de consentimiento hecha pública hoy. La empresa no confirmó que el antiguo agente, cuya cuenta estaba en manos de Morgan Stanley, no negociara con información material no pública en el momento de las operaciones.
El acuerdo, propuesto por Morgan Stanley el 3 de septiembre, se alcanzó sin que el banco admitiera o negara las acusaciones de irregularidades. Un portavoz de Morgan Stanley manifestó que la empresa está satisfecha de haber resuelto el asunto.
Aunque el Secretario de la Commonwealth de Massachusetts no identificó a la persona implicada, el Wall Street Journal informó de que se trataba de James Herbert II, entonces presidente ejecutivo de First Republic. Sin embargo, Herbert no fue citado como demandado por los reguladores de Massachusetts y no respondió inmediatamente a las solicitudes de comentarios.
La investigación sobre las ventas de acciones con información privilegiada de First Republic se inició en marzo de 2023 por los reguladores de Massachusetts, que emitieron una citación para obtener información sobre las políticas de uso de información privilegiada del banco y el manejo de las ventas de acciones por parte de los funcionarios. Según la orden de consentimiento, un director gerente de Morgan Stanley con sede en California gestionó las ventas de acciones en cuestión.
La multa se produce tras una serie de quiebras de bancos estadounidenses a principios de 2023 que provocaron un escrutinio regulatorio sobre las ventas de acciones por parte de ejecutivos durante el periodo de inestabilidad en el sector bancario mundial. Además de la sanción pecuniaria, Morgan Stanley deberá revisar sus políticas para mejorar el escrutinio de las ventas por parte de directivos de empresas públicas.
Reuters ha contribuido a este artículo.
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