Monica Kowal, Jefa de Cumplimiento Normativo de TD Bank, ha dejado el banco esta semana. La salida se produce mientras la entidad financiera canadiense está inmersa en una investigación de los reguladores estadounidenses y del Departamento de Justicia en relación con sus prácticas contra el blanqueo de capitales.
Kowal, que llevaba en TD desde 2017, será sucedida por Erin Morrow, directora adjunta de Cumplimiento Normativo. Morrow, que se incorporó a TD en enero, dependerá del director de Riesgos, Ajai Bambawale.
La nota interna que anunciaba el cambio de personal no especificaba los motivos de la salida de Kowal. El Consejero Delegado de TD Bank, Bharat Masrani, ha declarado anteriormente que el banco ha tomado medidas contra los empleados considerados responsables en este asunto, que han incluido despidos.
En respuesta a los problemas detectados en su programa contra el blanqueo de dinero, TD Bank ha realizado importantes inversiones para mejorar su programa normativo. Se han gastado más de 500 millones de dólares en programas de formación y en la contratación de cientos de profesionales contra el blanqueo de capitales.
Además, el banco ha incorporado a ejecutivos de otras instituciones, como Marcy Forman y Jacqueline Sanjuas, de Citi, y Herbert Mazariegos, de BMO, para reforzar su equipo de cumplimiento.
Masrani reconoció en mayo que los esfuerzos del banco contra el blanqueo de capitales eran deficientes a la hora de supervisar, detectar, informar y responder a posibles problemas, y calificó la situación de "inaceptable".
Como consecuencia, TD Bank ya ha provisionado inicialmente 450 millones de dólares y prevé nuevas sanciones monetarias. Los analistas han especulado con que el total de las multas podría alcanzar los 4.000 millones de dólares.
TD Bank no ha emitido ningún comentario público sobre la marcha de Kowal, y los intentos de ponerse en contacto con Kowal para que hiciera una declaración han sido infructuosos. El banco se está centrando actualmente en la renovación de sus procedimientos contra el blanqueo de dinero para cumplir las normas reglamentarias.
Reuters ha contribuido a este artículo.Este artículo fue traducido con la ayuda de inteligencia artificial. Para obtener más información, consulte nuestros Términos de Uso.