Investing.com - Robinhood (NASDAQ:HOOD) Securities LLC y Robinhood Financial LLC, conocidas colectivamente como Robinhood, han acordado pagar un total de 45 millones de dólares en sanciones civiles para resolver las acusaciones de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC), dijo la agencia el lunes.
El acuerdo aborda las acusaciones de múltiples infracciones normativas en las operaciones de corretaje de Robinhood.
La SEC descubrió que Robinhood incumplía varios requisitos normativos importantes. Entre ellos, inexactitudes en la notificación de la actividad de negociación, incumplimiento de las normas sobre ventas en corto, retrasos en la presentación de informes sobre actividades sospechosas, mantenimiento inadecuado de libros y registros, y medidas insuficientes para salvaguardar la información de los clientes.
El acuerdo, al que Robinhood ha accedido sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC, refleja la resolución de una serie de acusaciones que ponen de relieve la necesidad de que los agentes de bolsa operen dentro de los estrictos límites de la normativa financiera.
Este acuerdo se produce tras el escrutinio regulador previo de Robinhood, una popular plataforma de negociación conocida por sus operaciones sin comisiones y su interfaz fácil de usar, a la que se ha atribuido el mérito de democratizar la negociación de acciones para una nueva generación de inversores.
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