El regulador nacional de derivados alega que Binance violó las reglas al no registrarse debidamente ante la CFTC, según informes.
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- CFTC, principal regulador de derivados en EE. UU., demanda a Binance
- La demanda alega que el exchange de criptomonedas violó las reglas de derivados
La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de EE.UU. (CFTC, por sus siglas en inglés) presentó una demanda legal contra Binance y su CEO, Changpeng Zhao, ante un tribunal federal de Chicago, según reportó Bloomberg este lunes.
De acuerdo con el informe, la agencia federal encargada de regular los mercados de futuros y opciones financieras, presentó acciones contra el exchange alegando la presunta infracción de las normas sobre negociación y derivados. La CFTC señaló que Binance eludió sus obligaciones al no registrarse adecuadamente con el organismo, según la publicación.
El documento legal alega que Zhao y otros ejecutivos de Binance violaron al menos ocho disposiciones fundamentales de la Ley de Intercambio de Productos Básicos, incluidas las leyes que requieren controles “diseñados para prevenir y detectar el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo”.
Además del CEO, la demanda menciona al ex funcionario de cumplimiento de la empresa, Samuel Lim. Señala que ambos ejecutivos habrían estado cultivando “activamente clientes ‘VIP’ lucrativos y comercialmente importantes, incluidos clientes institucionales, ubicados en los Estados Unidos” sin contar con el registro y cumplir con la regulación pertinente en el país.
“Binance, Zhao, y Lim han optado por ignorar estos requisitos y socavaron el ineficaz programa de cumplimiento de Binance tomando medidas para ayudar a los clientes a evadir los controles de acceso de Binance“, agrega la denuncia, señalando que ambos han estado ocultado deliberadamente la ubicación de las subsidiarias de la empresa como parte del esfuerzo más amplio para eludir las regulaciones.
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Artículo de Hannah Estefanía Pérez / DiarioBitcoin
Imagen de DiarioBitcoin, con licencia de uso libre
