Varias empresas de Wall Street, entre ellas TD Securities, BNY Mellon y Truist, han acordado pagar una suma colectiva superior a 470 millones de dólares en acuerdos con reguladores estadounidenses. La U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) y la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciaron hoy los acuerdos, citando violaciones de las normas de mantenimiento de registros por parte de las empresas de corretaje y de asesoramiento de inversiones.
Estas sanciones forman parte de una iniciativa de aplicación más amplia de la SEC y la CFTC para abordar el uso no conforme de las comunicaciones de trabajo "fuera del canal", como los mensajes de texto y WhatsApp, que por reglamento deben ser registrados y conservados por las empresas.
Los acuerdos detallados incluyen Ameriprise Financial Services, LLC, Edward D. Jones & Co., L.P., LPL Financial LLC, y Raymond James & Associates, Inc. acordando cada uno una multa de 50 millones de dólares pagaderos a la SEC. RBC Capital Markets, LLC pagará una multa de 45 millones de dólares, mientras que BNY Mellon Securities Corporation y Pershing LLC han llegado a un acuerdo por una multa de 40 millones de dólares.
TD Securities (USA) LLC, TD Private Client Wealth LLC y Epoch Investment Partners, Inc. pagarán colectivamente 30 millones de dólares a la SEC y 75 millones adicionales a la CFTC. Osaic Services, Inc. y Osaic Wealth, Inc. han sido sancionadas con 18 millones de dólares, y Cowen and Company, LLC y Cowen Investment Management LLC han acordado una sanción de 16,5 millones de dólares a la SEC y de 3 millones de dólares a la CFTC.
Otras empresas con sanciones acordadas son Piper Sandler & Co., con una multa de 14 millones de dólares, First Trust Portfolios L.P., con 8 millones de dólares, y Apex Clearing Corporation, con 6 millones de dólares, todas ellas pagaderas a la SEC. Truist Securities, Inc., Truist Investment Services, Inc. y Truist Advisory Services, Inc. pagarán conjuntamente 5,5 millones de dólares a la SEC y 3 millones a la CFTC.
Cetera Advisor Networks LLC y Cetera Investment Services LLC se conforman con una multa de 4,5 millones de dólares, Great Point Capital, LLC con 2 millones de dólares, y Hilltop Securities Inc. con una multa de 1,6 millones de dólares, todo ello a la SEC. Además, P. Schoenfeld Asset Management LP ha acordado una multa de 1,25 millones de dólares, y Haitong International Securities (USA) Inc. pagará 400.000 dólares a la SEC.
Reuters ha contribuido a este artículo.Este artículo fue traducido con la ayuda de inteligencia artificial. Para obtener más información, consulte nuestros Términos de Uso.