La Agencia de Servicios Financieros de Japón ha ordenado a las divisiones de banca y valores de Mitsubishi UFJ Financial Group (TYO:8306) que mejoren sus protocolos de cumplimiento. Esta directiva es consecuencia de los hallazgos de la Comisión de Vigilancia del Mercado de Valores que revelaron violaciones de la normativa japonesa sobre "cortafuegos", que impide a los bancos y sociedades de valores de un mismo grupo intercambiar datos de clientes sin consentimiento.
La investigación, que concluyó a mediados de junio, identificó al menos 26 casos en los que MUFG Bank y sus filiales de valores, Mitsubishi UFJ Morgan Stanley Securities y Morgan Stanley MUFG Securities, compartieron indebidamente información confidencial de clientes. Además, la investigación descubrió que MUFG Bank había ofrecido tipos de interés preferentes en préstamos a clientes que también trabajaban con sus agencias de valores.
MUFG ha reconocido las sanciones reglamentarias y se ha comprometido a presentar a la FSA los planes de mejora empresarial exigidos. La aceptación de las medidas por parte del gigante bancario se produce tras una infracción similar cometida por la división de valores de Sumitomo Mitsui Financial Group, que se enfrentó a cargos de manipulación del mercado hace menos de dos años.
La orden de la FSA exige que las unidades de MUFG determinen las causas profundas de estos incumplimientos y presenten estrategias globales para evitar que se produzcan en el futuro. La medida subraya la vigilancia del organismo regulador para mantener la integridad del sistema financiero japonés y garantizar que las instituciones financieras se adhieran a los marcos legales establecidos.
Reuters ha contribuido a este artículo.Este artículo fue traducido con la ayuda de inteligencia artificial. Para obtener más información, consulte nuestros Términos de Uso.